上海海利生物技術有限公司

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關于限售股首次公開發(fā)行上市流通公告

證券代碼:603718證券簡稱:海利生物公告號:2018－036

上海海利生物技術有限公司

關于限售股首次公開發(fā)行上市流通公告

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個人和連帶責任。

重要內(nèi)容提示：

限售股上市流通339、066、000股

限售股上市流通日期為2018年5月15日(星期二)

一、限售股上市類型

2015年5月，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于批準上海海利生物技術有限公司首次公開發(fā)行股票的批準》(證監(jiān)會許可［2015］經(jīng)710號批準，上海海利生物技術有限公司(以下簡稱“公司”或“海利生物”)首次向公眾公開發(fā)行7萬，2015年5月15日，000股人民幣普通股(a股)在上海證券交易所上市。公司首次公開發(fā)行前的總股本為2.1萬股，首次公開發(fā)行后的總股本為2.8萬股。

本次上市流通的限售股是公司首次公開發(fā)行限售股，涉及股東:上海豪園科技發(fā)展有限公司(以下簡稱“上海豪園”)、張海明。該部分股份的鎖定期為自公司上市之日起36個月，鎖定期即將到期。2018年5月15日(周二)，該部分限售股共339、066、000股。

二、本次限售股形成后公司股本數(shù)量發(fā)生變化

公司首次公開發(fā)行a股后，總股本為2.8萬股，其中有限銷售條件流通股為2.1萬股，無限銷售條件流通股為7萬股。

2016年4月8日，公司召開的2015年年度股東大會審議通過了《關于2015年度利潤分配計劃和資本公積轉(zhuǎn)增股本的議案》，以2015年底公司總股本2.8萬股為基礎，每10股向全體股東發(fā)放一股紅股(含稅)和1.00元現(xiàn)金紅利(含稅)。萬萬元；同時，以公司2015年底總股本2.8萬股為基礎，每10股向全體股東轉(zhuǎn)12股，共3.36萬股。轉(zhuǎn)換完成后，公司總股本將增加至6.4萬股，其中無限售流通股為1.6萬股，有限售流通股為4.83萬股。轉(zhuǎn)換完成后，公司總股本將增加至6.4萬股，其中無限銷售條件流通股為1.6萬股，有限銷售條件流通股為4.83萬股。上述新股于2016年5月6日上市，相關股東持有的有限銷售條件流通股數(shù)量同比增加。

2016年5月16日，公司股東NavigationFivelimiteded，、百豪投資有限公司、生科智聯(lián)有限公司、上海利苗風險投資中心(有限合伙)、股權投資企業(yè)(有限合伙)新愿景增長(天津)、深圳市瑞昌風險投資有限公司持有的股份鎖定期屆滿，共有143、934、000股限售股上市流通，公司無限售流通股為304、934、000股，有限售條件流通股為339、066、000股。2016年5月11日詳見《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）《上海海利生物技術有限公司關于限售股首次公開發(fā)行上市流通的公告》(公告號:2016-033)。

2015年利潤分配和資本公積轉(zhuǎn)換為股本實施后，未因利潤分配和公積金轉(zhuǎn)換而發(fā)生股本變化。申請解除有限銷售條件股份的股東2015年利潤分配和資本公積轉(zhuǎn)換為股本計劃前后持有的有限銷售條件股份數(shù)量如下：

三、本限售股上市流通的相關承諾

根據(jù)公司招股說明書和上市公告，股東申請終止限制股份上市流通的相關承諾如下：

公司股東上海豪園和張海明先生均承諾：“自公司股票上市之日起36個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理公司/本人直接或間接持有的發(fā)行人股份，發(fā)行人不得回購公司/本人直接或間接持有的股份。公司/本人持有的股份在鎖定期滿后兩年內(nèi)減少的，減持價格不低于發(fā)行價格；上市后6個月內(nèi)連續(xù)20個交易日收盤價低于發(fā)行價格，或者上市后6個月末收盤價低于發(fā)行價格，持有公司股票的鎖定期自動延長6個月；如有股息分配、股份分配、資本公積增加股本、配股等除權除息事項，上述發(fā)行價格應相應調(diào)整?！?/p>

同時擔任公司董事的股東張海明承諾：“任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過直接或（或）間接持有的股份總數(shù)的25%；公司股份自上市交易之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。離職后半年內(nèi)，不得直接或（或）間接轉(zhuǎn)讓公司股份?！?/p>

公司控股股東上海公園承諾：“公司持有發(fā)行人股份鎖定期屆滿，遵守相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件和證券交易所監(jiān)管規(guī)則，不失去控股股東地位，不違反相關承諾，將根據(jù)自身資本需求、發(fā)展規(guī)劃或投資安排綜合確定是否減少和減少比例。

公司計劃減持時，將提前五個交易日向發(fā)行人提交減持原因、減持數(shù)量、減持對發(fā)行人治理結(jié)構(gòu)和持續(xù)經(jīng)營影響的說明，發(fā)行人應在減持前三個交易日公布；減持將采用證券交易所集中競價交易系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)或協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式。如果發(fā)行人股份在鎖定期屆滿后兩年內(nèi)減持，減持價格不得低于發(fā)行價格（如股息分配、股份分配、資本公積轉(zhuǎn)換為股本、配股等除權除息事項，發(fā)行價格應相應調(diào)整）?！?/p>

截至本公告發(fā)布之日，上述有限銷售條件的流通股股東已嚴格履行上述承諾。

四、控股股東及其關聯(lián)方占用資金

控股股東及其關聯(lián)方不占用資金。

五、中介機構(gòu)核查意見

公司最初首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)起人代表是王歡先生和周曉雷先生。后來，由于王歡先生的個人原因，公司持續(xù)監(jiān)督的發(fā)起人代表變更為肖杰女士和周曉雷先生。2017年6月10日，該公司在上海證券交易所網(wǎng)站上發(fā)表了詳細信息（www.sse.com.cn）公司指定信息披露報刊《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時報》、《證券日報》《上海海利生物技術有限公司關于變更持續(xù)監(jiān)督發(fā)起人代表的公告》(公告號:2017-053)。

發(fā)起人海通證券有限公司（以下簡稱“海通證券”）認真核實了海利生物限售股的上市流通情況。經(jīng)核實，發(fā)起人海通證券發(fā)表了以下驗證意見：

海利生物限售股份的持有人嚴格履行了其在公司首次公開發(fā)行股票中的承諾和后續(xù)承諾，并正在履行其在首次公開發(fā)行股票中的承諾和后續(xù)承諾。本公司限售股上市流通符合《公司法》、《證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關規(guī)定，公司對限售股票上市流通的信息披露真實、準確、完整。

保薦人對公司限售股份的上市流通無異議。

六、限售股上市流通情況

限售股上市流通339、066、000股；

限售股上市流通日期為2018年5月15日；

首發(fā)限售股上市流通明細清單

七、股本變動結(jié)構(gòu)表

八、網(wǎng)上公告附件

《海通證券有限公司關于上海海利生物技術有限公司首次公開發(fā)行限售股上市流通的驗證意見》。

特此公告。

上海海利生物技術有限公司

2018年5月10日

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